- Sợ bị “tố” gây khó dễ, vụ trưởng biết sai vẫn “tạo điều kiện” cho Trịnh Văn Quyết lừa đảo
- Thủ đoạn “làm xiếc” chứng khoán của Trịnh Văn Quyết cùng đồng phạm
- Sau em gái, những cá nhân nào giúp sức đắc lực cho Trịnh Văn Quyết?
Trong vụ án Trịnh Văn Quyết lừa đảo và thao túng chứng khoán, Viện KSND Tối cao truy tố bị can Trịnh Văn Quyết (cựu Chủ tịch Tập đoàn FLC) với 2 tội danh là “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản” và “Thao túng thị trường chứng khoán”.
Ở hành vi lừa đảo chiếm đoạt tài sản, theo cáo buộc, với mục đích chiếm đoạt tiền của các nhà đầu tư để sử dụng vào mục đích riêng của mình, bị can Trịnh Văn Quyết đã sử dụng Công ty Faros (mã chứng khoán ROS) làm công cụ, chỉ đạo các bị can khác thực hiện hành vi gian dối, tăng khối vốn góp chủ sở hữu tại công ty này từ 1,5 tỉ đồng lên 4.300 tỉ đồng.
 |
Cựu Chủ tịch Tập đoàn FLC Trịnh Văn Quyết |
Sau đó, hoàn thiện các thủ tục để niêm yết cổ phiếu tương ứng với giá trị vốn góp khống của Công ty Faros trên sàn chứng khoán; sử dụng sàn chứng khoán HOSE làm công cụ, phương tiện bán cổ phiếu, chiếm đoạt tiền của các nhà đầu tư.
Cựu Chủ tịch Tập đoàn FLC Trịnh Văn Quyết đã sử dụng sàn HOSE làm phương tiện để bán cổ phiếu ROS hình thành từ vốn góp nâng khống cho các nhà đầu tư trên sàn chứng khoán, chiếm đoạt tài sản.
Quá trình điều tra, CQĐT chứng minh được có 30.403 nhà đầu tư mua hơn 391 triệu cổ phiếu ROS từ lần bán ra ban đầu của Trịnh Văn Quyết trên sàn HOSE với tổng giá trị thu về là 4.818 tỉ đồng. Trong khi đó, Công ty Faros chỉ có vốn góp chủ sở hữu thực là 1.197 tỉ đồng, vốn góp khống là 3.102 tỉ đồng. Qua đó, xác định Trịnh Văn Quyết đã chiếm đoạt của 30.403 nhà đầu tư nêu trên với số tiền 3.621 tỉ đồng.
Các cá nhân này đã bỏ khoản tiền thật để mua cổ phiếu ROS của Trịnh Văn Quyết trên sàn chứng khoán mà không biết cổ phiếu đã bị bị can Quyết và các đồng phạm dùng thủ đoạn gian dối nâng khống về giá trị. Vì vậy, CQĐT xác định họ là bị hại của vụ án.
Quá trình điều tra, cơ quan tố tụng đã áp dụng các biện pháp ủy thác điều tra. CQĐT Bộ Công an và VKSND Tối cao nhiều lần thông báo trên phương tiện thông tin đại chúng, đề nghị người bị hại đã mua cổ phiếu ROS khai báo, lấy lời khai, để xem xét, giải quyết.
Tuy nhiên, đến nay mới xác định được 133 bị hại trong tổng số 30.403 bị hại sở hữu 627.090 cổ phiếu ROS (hình thành từ vốn góp khống), với tổng giá trị khi mua là hơn 2,2 tỉ đồng. Hiện, chỉ có 95 bị hại có yêu cầu bồi thường thiệt hại. Họ sở hữu 381.670 cổ phiếu ban đầu hình thành từ vốn góp khống, với giá trị mua gần 1,4 tỉ đồng.
Ở tội “Thao túng thị trường chứng khoán”, bi can Trịnh Văn Quyết và đồng phạm bị cáo buộc thao túng giá 5 mã cổ phiếu AMD, ART, HAI, GAB, FLC; từ đó thu lợi bất chính hơn 684 tỉ đồng.
Theo đó, Trịnh Văn Quyết chỉ đạo bị can Trịnh Thị Minh Huế (em gái Quyết) mượn giấy tờ cá nhân của người thân, nhân viên thuộc Tập đoàn FLC… để thành lập, đứng tên 20 doanh nghiệp và mở 500 tài khoản chứng khoán.
Sau đó, bị can Trịnh Thị Minh Huế thực hiện việc liên tục mua bán cùng loại chứng khoán; mua bán khớp nội nhóm (không dẫn đến chuyển nhượng thực sự quyền sở hữu); mua bán với khối lượng lớn, chi phối thị trường vào thời điểm mở của đóng cửa; đặt lệnh mua bán sau đó hủy lệnh... nhằm tạo ra cung cầu giả tạo, thao túng thị trường chứng khoán đối với 5 mã cổ phiếu nói trên, thu lợi bất chính số tiền 684 tỉ đồng.
Về thiệt hại, quá trình điều tra, CQĐT đã trưng cầu giám định xác định số tiền thiệt hại cho các nhà đầu tư mua 5 mã chứng khoán nói trên.
Cơ quan CSĐT Bộ Công an cho biết, không có căn cứ để xác định thiệt hại của các nhà đầu tư. Theo Kết luận giám định của Bộ Tài chính, chưa có căn cứ xác định thiệt hại của các nhà đầu tư do hành vi thao túng thị trường chứng khoán của ông Trịnh Văn Quyết và các bị can khác.
Giao dịch của các nhà đầu tư diễn ra thường xuyên, có thể mua bán liên tục một mã cổ phiếu trong thời gian dài. Khi nhà đầu tư phát sinh nhiều giao dịch mua bán cùng một mã cổ phiếu thì việc nhà đầu tư đã bán cổ phiếu mua thời điểm nào và mua của ai là không thể xác định. Do đó, không có cơ sở để đánh giá chính xác nhà đầu tư bị lỗ do bán cổ phiếu đã mua của nhóm thao túng.
Trong giai đoạn xảy ra hành vi thao túng thị trường chứng khoán, có nhà đầu tư giao dịch có lãi nhưng cũng có nhà đầu tư bị thua lỗ. Giá trị thua lỗ của nhà đầu tư có thể xuất phát từ nhiều nguyên nhân khác nhau như yếu tố thị trường, thao túng giá cổ phiếu, yếu tố chủ quan của nhà đầu tư… Việc xác định mức độ ảnh hưởng cụ thể của từng nguyên nhân đối với giá trị thua lỗ của nhà đầu tư là không thể thực hiện được
