- Thủ đoạn “làm xiếc” chứng khoán của Trịnh Văn Quyết cùng đồng phạm
- Sau em gái, những cá nhân nào giúp sức đắc lực cho Trịnh Văn Quyết?
- Cựu Chủ tịch FLC Trịnh Văn Quyết chi tiêu hàng nghìn tỉ đồng bất chính thế nào?
Theo cáo trạng của Viện KSND Tối cao, cựu Chủ tịch FLC Trịnh Văn Quyết và đồng phạm đã có hành vi thao túng thị trường chứng khoán, hưởng lợi bất chính 723 tỉ đồng và nâng khống vốn điều lệ Công ty CP Xây dựng Faros (Công ty Faros) để chiếm đoạt 3.620 tỉ đồng của các nhà đầu tư chứng khoán.
Cụ thể, trong quá trình Công ty Faros đề nghị chấp thuận được là công ty đại chúng, đăng ký, lưu ký chứng khoán, niêm yết cổ phiếu đã có những sai phạm liên quan đến Vụ Giám sát công ty đại chúng, Trung tâm lưu ký chứng khoán thuộc UBCKNN và Sở Giao dịch chứng khoán (GDCK) TP HCM.
 |
Cựu Vụ trưởng Vụ Giám sát Công ty đại chúng, thuộc UBCKNN Lê Công Điền. |
Tài liệu truy tố xác định, Vụ Giám sát Công ty đại chúng thuộc UBCKNN có chức năng, nhiệm vụ thẩm định, chấp thuận hồ sơ đăng ký công ty đại chúng và kiểm soát chất lượng của các đơn vị kiểm toán cho các công ty có lợi ích công chúng.
Với vai trò là Vụ trưởng Vụ Giám sát Công ty đại chúng, khi được giao chỉ đạo, thẩm định hồ sơ đăng ký công ty đại chúng của Công ty Faros, bị can Lê Công Điền đã phát hiện hồ sơ đăng ký không đủ cơ sở để xác định số vốn thực góp, các Báo cáo kiểm toán không đúng pháp luật về kiểm toán vì không đủ cơ sở để đưa ra ý kiến chấp nhận toàn phần.
Tuy nhiên, bị can Điền không thực hiện kiểm tra, xử lý đối với công ty kiểm toán, thu hồi báo cáo kiểm toán mà vẫn ký Văn bản số 4298/UBCK-GSDC ngày 1-7-2016 của UBCKNN “về việc chấp thuận hồ sơ đăng ký công ty đại chúng”. Sau đó công bố trên phương tiện thông tin của UBCKNN về việc chấp thuận hồ sơ đăng ký công ty đại chúng đối với Công ty CP Xây dựng Faros, có số vốn điều lệ là 4.300 tỉ đồng.
Từ đó, cựu Chủ tịch FLC Trịnh Văn Quyết cùng đồng phạm đã lợi dụng việc này để thực hiện việc đăng ký lưu ký, đăng ký niêm yết 430 triệu cổ phiếu và thực hiện hành vi lừa đảo chiếm đoạt tiền của các nhà đầu tư trên thị trường chứng khoán.
Quá trình điều điều tra, bị can Lê Công Điền thừa nhận toàn bộ hành vi sai phạm của mình. Cựu Vụ trưởng của UBCKNN khai, bị can này nhận thấy Công ty Faros là doanh nghiệp lớn, Trịnh Văn Quyết lại "có nhiều mối quan hệ với lãnh đạo các cấp, sở hữu một công ty chuyên tư vấn pháp luật".
Khi thẩm định hồ sơ của Công ty Faros, bị can Điền yêu cầu cung cấp thêm bằng chứng về việc góp vốn nhưng 2 lần bị doanh nghiệp này khiếu nại cho rằng vụ trưởng "làm vượt thẩm quyền, gây khó khăn cho doanh nghiệp".
“Do lo sợ ảnh hưởng đến công việc của bản thân nên bị can Điền biết sai nhưng vẫn làm tờ trình báo cáo ông Vũ Bằng (cựu chủ tịch Ủy ban Chứng khoán nhà nước) đề nghị chấp thuận Công ty Faros là công ty đại chúng” - cáo trạng nêu.
Cáo trạng xác định, hành vi của bị can Lê Công Điền đã phạm tội “Cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán”, quy định tại khoản 2, Điều 209 - Bộ luật Hình sự năm 2015. Trên cơ sở đó, Viện KSND Tối cao truy tố và đề nghị Tòa án xét xử bị can Điền về tội danh này.
Trong nhóm cựu cán bộ UBCKNN, bị can Dương Văn Thanh (cựu Tổng giám đốc Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam) cũng bị truy tố cùng tội danh trên.
Cáo trạng nêu, với vai trò Tổng giám đốc Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam, bị can Dương Văn Thanh biết rõ hồ sơ đăng ký, lưu ký chứng khoán của Công ty Faros “chưa đủ cơ sở để xác định số vốn thực góp” theo Văn bản số 4298/UBCK-GSĐC của UBCKNN và các tài liệu có trong hồ sơ đề nghị đăng ký, lưu ký.
Nhưng bị can Dương Văn Thanh vẫn ký, cấp Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán thể hiện Công ty Faros có vốn điều lệ 4.300 tỉ đồng, cấp mã chứng khoán để Trịnh Văn Quyết và đồng phạm sử dụng làm điều kiện đăng ký niêm yết 430 triệu cổ phiếu, rồi thực hiện hành vi lừa đảo chiếm đoạt tiền.
Tương tự, bị can Phạm Trung Minh (cựu Trưởng phòng Đăng ký chứng khoán thuộc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam) được xác định là người trực tiếp nghiên cứu hồ sơ đề nghị đăng ký lưu ký chứng khoán đối với Công ty Faros.
Bị can Phạm Trung Minh biết rõ hồ sơ “chưa đủ cơ sở để xác định số vốn thực góp” nhưng vẫn ký Tờ trình tham mưu cho bị can Dương Văn Thanh ký Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán cho Công ty Faros, tạo điều kiện cho các hành vi lừa đảo sau này của Chủ tịch FLC Trịnh Văn Quyết và đồng phạm.
