Hai công ty chứng khoán bị xử phạt do vi phạm giao dịch trái phiếu

• Group Bắc Việt của Shark Vương bị phạt nặng
• Chứng khoán Alpha, Chứng khoán KB Việt Nam và Quỹ KIM bị phạt nặng
• Bất động sản Phát Đạt (PDR) bị phạt vì tự ý dùng tiền phát hành trái phiếu đi trả nợ

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành các quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với hai công ty chứng khoán do những vi phạm liên quan đến phát hành trái phiếu doanh nghiệp.

Theo quyết định xử phạt đối với Công ty CP Chứng khoán Thiên Việt (TVS), doanh nghiệp này bị phạt số tiền 125 triệu đồng do có hành vi vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.

Chứng khoán Thiên Việt bị phạt 125 triệu đồng

Cụ thể, ngày 18/6/2024, Chứng khoán Thiên Việt đã không thực hiện chính xác giá đặt mua trái phiếu theo lệnh giao dịch của khách hàng.

Tương tự, tại quyết định xử phạt đối với Công ty CP Chứng khoán Vina, UBCKNN cũng cho biết ngày 18/6/2024, Chứng khoán Vina đã không thực hiện chính xác giá đặt bán trái phiếu theo lệnh giao dịch của khách hàng.

Theo đó, Chứng khoán Vina cũng bị phạt số tiền 125 triệu đồng.

Hành vi vi phạm của Chứng khoán Thiên Việt và Chứng khoán Vina kể trên được xác định là trái với quy định tại điểm g khoản 3 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ, quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.