- Chủ tịch FLC Trịnh Văn Quyết được tạo điều kiện để chiếm đoạt 3.620 tỉ đồng
- Cách thức cựu Chủ tịch FLC Trịnh Văn Quyết chiếm đoạt 3.620 tỉ đồng
- Cựu Chủ tịch FLC Trịnh Văn Quyết bị cáo buộc “ngoan cố, không thừa nhận hành vi phạm tội"
Theo Kết luận điều tra bổ sung của Cơ quan CSĐT Bộ Công an, cựu Chủ tịch FLC Trịnh Văn Quyết và các đồng phạm đã có hành vi thao túng thị trường chứng khoán, hưởng lợi bất chính 723 tỉ đồng và nâng khống vốn điều lệ Công ty CP Xây dựng Faros chiếm đoạt 3.620 tỉ đồng.
Trong quá trình Công ty Faros đề nghị chấp thuận được là công ty đại chúng, đăng ký, lưu ký chứng khoán, niêm yết cổ phiếu đã có những sai phạm liên quan đến Vụ Giám sát công ty đại chúng, Trung tâm lưu ký chứng khoán thuộc UBCKNN và Sở Giao dịch chứng khoán (GDCK) TP HCM.
Theo đó, Vụ Giám sát Công ty đại chúng thuộc UBCKNN có chức năng, nhiệm vụ thẩm định, chấp thuận hồ sơ đăng ký công ty đại chúng và kiểm soát chất lượng của các đơn vị kiểm toán cho các công ty có lợi ích công chúng.
 |
Cựu Chủ tịch FLC Trịnh Văn Quyết và đồng phạm đã tăng vốn khống Công ty CP Xây dựng Faros. |
Với vai trò là Vụ trưởng, khi được giao chỉ đạo, thẩm định hồ sơ đăng ký công ty đại chúng của Công ty CP Xây dựng Faros, bị can Lê Công Điền đã phát hiện hồ sơ đăng ký không đủ cơ sở để xác định số vốn thực góp, các Báo cáo kiểm toán không đúng pháp luật về kiểm toán vì không đủ cơ sở để đưa ra ý kiến chấp nhận toàn phần.
Nhưng bị can Điền không thực hiện kiểm tra, xử lý đối với công ty kiểm toán, thu hồi báo cáo kiểm toán mà vẫn ký Văn bản số 4298/UBCK-GSDC ngày 1-7-2016 của UBCKNN “về việc chấp thuận hồ sơ đăng ký công ty đại chúng”. Sau đó công bố trên phương tiện thông tin của UBCKNN về việc chấp thuận hồ sơ đăng ký công ty đại chúng đối với Công ty CP Xây dựng Faros, có số vốn điều lệ là 4.300 tỉ đồng.
Từ đó, cựu Chủ tịch FLC Trịnh Văn Quyết cùng đồng phạm đã lợi dụng việc này để thực hiện việc đăng ký lưu ký, đăng ký niêm yết 430 triệu cổ phiếu và thực hiện hành vi lừa đảo chiếm đoạt tiền của các nhà đầu tư trên thị trường chứng khoán.
 |
Bị can Lê Công Điền trước khi bị khởi tố do liên quan đến hành vi phạm tội của cựu Chủ tịch FLC Trịnh Văn Quyết. |
Tại Cơ quan điều tra, bị can Lê Công Điền thừa nhận toàn bộ hành vi sai phạm của mình. Bị can này khai nguyên nhân dẫn đến sai phạm là do Công ty Faros là doanh nghiệp lớn, Trịnh Văn Quyết có nhiều mối quan hệ với lãnh đạo các cấp và sở hữu một công ty chuyên tư vấn pháp luật.
Khi thẩm định hồ sơ Công ty Faros, bị can Điền đã yêu cầu cung cấp thêm bằng chứng về việc góp vốn nhưng bị doanh nghiệp này 2 lần có đơn khiếu nại vì cho rằng cựu Vụ trưởng của UBNKNN vượt thẩm quyền, gây khó khăn cho doanh nghiệp. Do lo sợ, ảnh hưởng đến công việc của bản thân nên bị can Điền biết sai vẫn làm.
Kết luận điều tra nêu, hành vi của bị can Lê Công Điền đủ yếu tố cấu thành tội “Cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán”, quy định tại khoản 2, Điều 209 - Bộ luật Hình sự năm 2015. Trên cơ sở đó, CQĐT đề nghị Viện KSND Tối cao truy tố bị can Điền về tội danh này.
Trong nhóm cựu cán bộ UBCKNN, bị can Dương Văn Thanh (cựu Tổng giám đốc Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam) cũng bị đề nghị truy tố cùng tội danh trên.
Kết luận điều tra bổ sung nêu với vai trò Tổng giám đốc Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam, bị can Dương Văn Thanh biết rõ hồ sơ đăng ký, lưu ký chứng khoán của Công ty Faros “chưa đủ cơ sở để xác định số vốn thực góp” theo Văn bản số 4298/UBCK-GSĐC của UBCKNN và các tài liệu có trong hồ sơ đề nghị đăng ký, lưu ký.
Nhưng bị can Dương Văn Thanh vẫn ký, cấp Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán thể hiện Công ty Faros có vốn điều lệ 4.300 tỉ đồng, cấp mã chứng khoán để Trịnh Văn Quyết và đồng phạm sử dụng làm điều kiện đăng ký niêm yết 430 triệu cổ phiếu, rồi thực hiện hành vi lừa đảo chiếm đoạt tiền.
Còn bị can Phạm Trung Minh (cựu Trưởng phòng Đăng ký chứng khoán thuộc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam) được xác định là người trực tiếp nghiên cứu hồ sơ đề nghị đăng ký lưu ký chứng khoán đối với Công ty Faros.
Bị can Phạm Trung Minh biết rõ hồ sơ “chưa đủ cơ sở để xác định số vốn thực góp” nhưng vẫn ký Tờ trình tham mưu cho bị can Dương Văn Thanh ký Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán cho Công ty Faros, tạo điều kiện cho các hành vi lừa đảo sau này Chủ tịch FLC Trịnh Văn Quyết cùng đồng phạm.
Kết luận điều tra bổ sung của Cơ quan CSĐT ghi nhận, bị can Lê Công Điền có nhân thân tốt, thành khẩn khai báo, quá trình công tác có nhiều thành tích được các cấp khen thưởng. Trên cơ sở đó, CQĐT đề nghị xem xét giảm nhẹ trách nhiệm khi lượng hình đối với cựu Vụ trưởng của UBCKNN này.
