- Chứng khoán VIG bị phạt nặng, đình chỉ giao dịch 2 tháng
- Chứng khoán Vietcap bị đình chỉ lưu ký, VNDirect bị khiển trách
- Hai công ty chứng khoán bị xử phạt do vi phạm giao dịch trái phiếu
Ủy ban Chứng khoán Nhà Nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP Chứng khoán Việt (VSC).
Theo đó, Chứng khoán Việt bị phạt tổng số tiền lên tới 1,165 tỷ đồng do hàng loạt vi phạm.
 |
Qua hoạt động thanh tra, giám sát, Ủy ban Chứng khoán đã xử phạt nhiều công ty chứng khoán, doanh nghiệp niêm yết trên sàn |
Trong đó, phạt tiền 175 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về hạn chế vay nợ. Từ ngày 14/4/2024 đến 23/4/2024 tỷ lệ tổng nợ trên vốn chủ sở hữu của Công ty vượt quá 5 lần.
Phạt tiền 187,5 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về hạn chế cho vay khi thực hiện giao dịch cho vay ngoài giao dịch ký quỹ đối với nhân viên công ty; thực hiện ứng trước tiền bán chứng khoán cho tài khoản giao dịch của người nội bộ.
Chứng khoán Việt còn bị phạt 175 triệu đồng đối với hành vi thay đổi phương án sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán hoặc phát hành chứng khoán riêng lẻ nhưng không thông qua Đại hội đồng cổ đông.
UBCKNN cho biết, ngày 23/04/2024, số dư tại tài khoản thanh toán của công ty là 114,9 triệu đồng.
Trong ngày 23/04/2024, tài khoản thanh toán nêu trên của Công ty nhận được 229,6 tỷ đồng từ tài khoản phong tỏa của Công ty tại BIDV. Khoản tiền 229,6 tỷ là số tiền từ đợt phát hành cho cổ đông hiện hữu (09 cá nhân) với mục đích mở rộng quy mô hoạt động kinh doanh.
Đến ngày 24/04/2024, Công ty sử dụng số tiền 169,6 tỷ đồng (tương ứng 73,8% số tiền thu được từ đợt phát hành) chuyển cho Ngân hàng TMCP Bắc Á với nội dung thu gốc tất toán.
Ngoài ra, Chứng khoán Việt còn bị phạt 92,5 triệu đồng đối với hành vi không công bố liên quan tới khoản đi vay Ngân hàng TMCP Bắc Á; Nghị quyết HĐQT số 07/2024/NQ-HĐQT ngày 15/04/2024 về việc chấp thuận cho nhân viên của công ty được vay số tiền 169,6 tỷ đồng.
Bị phạt tiền 175 triệu đồng đối với hành vi không báo cáo chính xác về tỷ lệ an toàn tài chính các khoản mục liên quan đến khoản giao dịch đi vay Ngân hàng TMCP Bắc Á và cho vay đối với nhân viên công ty trên Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính định kỳ tháng tại một số thời điểm; báo cáo không chính xác về giao dịch với Tổng giám đốc tại Báo cáo tình hình quản trị năm 2023, 2024.
Chứng khoán Việt còn bị phạt tiền 85 triệu đồng đối với hành vi không thiết lập, duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ trong hoạt động kinh doanh.
Đặc biệt, bị phạt 275 triệu đồng đối với hành vi đã cho một số nhà đầu tư ứng trước tiền bán chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận thực hiện cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán.
Về áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả, cơ quan quản lý yêu cầu Chứng khoán Việt phải báo cáo thông tin chính xác đối với hành vi báo cáo có nội dung sai lệch; buộc thông qua Đại hội đồng cổ đông gần nhất về việc thay đổi phương án sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán hoặc phát hành chứng khoán riêng lẻ.
