- Chứng khoán APG bị phạt 1 tỷ đồng do hàng loạt vi phạm
- Tháng 11, chưa đầy 88.500 tài khoản chứng khoán mở mới
Mới đây nhất, Công ty CP Chứng khoán Rồng Việt (VDSC, mã chứng khoán: VDS) đã bị Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Theo đó, Chứng khoán Rồng Việt bị xử phạt do đã có hành vi vi phạm quy định về cung cấp dịch vụ tư vấn.
Cụ thể, trong các hồ sơ tư vấn phát hành trái phiếu riêng lẻ của một số công ty cổ phần chưa đại chúng trong năm 2021 và 6 tháng đầu năm 2022, nội dung Hợp đồng tư vấn và đại lý phát hành trái phiếu giữa VDSC và khách hàng không có thoả thuận về đối tượng được bán trái phiếu.
Như vậy, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho rằng VDSC đã chưa tuân thủ đầy đủ trách nhiệm của tổ chức tư vấn khi cung cấp dịch vụ tư vấn trong việc rà soát việc đáp ứng đầy đủ quy định về điều kiện chào bán và hồ sơ chào bán trái phiếu theo quy định.
Do đó, công ty chứng khoán này bị xử phạt 125 triệu đồng.
 |
Hàng loạt công ty chứng khoán lớn vừa bị xử phạt |
Thời gian gần đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước liên tục ban hành các quyết định xử phạt đối với các công ty chứng khoán. Trước VDSC, chỉ trong vòng nửa tháng, cơ quan này đã ban hành tới 3 quyết định xử phạt đối với 3 công ty chứng khoán lớn.
Trong đó, Chứng khoán Sài Gòn (SSI) bị phạt 200 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế cho vay. Công ty chứng khoán này đã cho khách hàng vay tiền thông qua hợp đồng ký gửi và mua bán trái phiếu, hợp đồng đặt mua chứng khoán.
Công ty Chứng khoán TP.HCM (HSC – mã chứng khoán: HCM) cũng bị phạt 60 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định, bao gồm các nghị quyết hội đồng quản trị thông qua nhiều nội dung quan trọng như vay vốn ngân hàng, phương án phát hành cổ phiếu cho cổ đông hiện hữu, đầu tư trái phiếu...
Đặc biệt là trường hợp Công ty Chứng khoán APG (mã APG) bị phạt tới 985 triệu đồng do hàng loạt lỗi vi phạm. Trong đó, Chứng khoán APG đã lập và xác nhận hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến có thông tin không chính xác; không báo cáo nhiều tài liệu trên chuyên trang thông tin về trái phiếu doanh nghiệp của Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội.
Công ty này cũng không lưu giữ tài liệu về việc lựa chọn nhà đầu tư tham gia mua chứng khoán. Các trái chủ mua trái phiếu APGH2124001 phát hành trong năm 2021 của công ty là 29 nhà đầu tư cá nhân trong nước, song công ty không lưu giữ tài liệu về việc xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp đối với các cá nhân này.
Chứng khoán APG còn báo cáo không chính xác về tỉ lệ an toàn tài chính tại nhiều thời điểm trong năm nay, vi phạm quy định về hạn chế cho vay (cho một số khách hàng vay tiền thông qua các hợp đồng đặt mua cổ phiếu, hợp đồng đặt mua trái phiếu), sử dụng tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng không đúng với phương án đã được đại hội đồng cổ đông thông qua...
Trước đó vài tháng, cũng rất nhiều công ty chứng khoán khác cũng bị xử phạt do liên quan đến các lô trái phiếu Tân Hoàng Minh, như Chứng khoán KIS Việt Nam, Chứng khoán Everest, Chứng khoán An Bình (ABS)...
