- Sử dụng 75 tài khoản để “làm giá” cổ phiếu, một cá nhân bị phạt 1,5 tỷ đồng
- Nhận diện thủ đoạn chiếm đoạt tài sản của các đối tượng 'thao túng thị trường chứng khoán'
- Thao túng giá cổ phiếu BNA, nữ nhà đầu tư bị xử phạt 1,5 tỷ đồng
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cho biết, ngày 21/12/2023, căn cứ kết quả kiểm tra, cơ quan này đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Việt Hà (địa chỉ: số 68 phố Linh Lang, quận Ba Đình, Hà Nội) do có hành vi thao túng thị trường chứng khoán.
 |
Giá cổ phiếu GKM của Khang Minh Group đã tăng mạnh trong khoảng thời gian cuối 2021, đầu 2022 |
Cụ thể, trong khoảng thời gian từ ngày 02/08/2021 đến ngày 28/01/2022, ông Nguyễn Việt Hà đã sử dụng 23 tài khoản để liên tục mua, bán, giao dịch cổ phiếu Công ty cổ phần Khang Minh Group (mã chứng khoán: GKM) nhằm tạo cung, cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu GKM.
Kết quả kiểm tra, kết quả tính toán khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm của ông Nguyễn Việt Hà cho thấy không có khoản thu trái pháp luật.
Do đó, căn cứ quy định, UBCKNN đã quyết định phạt tiền 1,5 tỷ đồng đối với ông Nguyễn Việt Hà.
Ngoài ra, cơ quan quản lý cũng ban hành quyết định về việc áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Việt Hà. Theo đó, cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 09/10/2023 đối với cá nhân này.
Đồng thời, cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán, thời hạn 02 năm, kể từ ngày 09/10/2023.
Được biết, ông Nguyễn Việt Hà tham gia HĐQT Khang Minh Group từ tháng 5/2021, được bổ nhiệm Tổng giám đốc vào tháng 10/2022.
Tuy nhiên, hồi giữa tháng 10 vừa qua, ông Nguyễn Việt Hà đã được miễn nhiệm chức vụ Thành viên Hội đồng quản trị nhiệm kỳ 2021 - 2026, Tổng Giám đốc, Người phụ trách quản trị công ty, Người được ủy quyền công bố thông tin của doanh nghiệp này.
Khang Minh Group sau đó cũng được đổi tên thành GKM Holdings.
Trong khoảng thời gian ông Hà được xác định có hành vi thao túng, giá cổ phiếu GKM đã tăng gấp 5 lần từ 8.000 đồng lên 40.000 đồng/cp.
