- Sử dụng 92 tài khoản thao túng cổ phiếu AGG: Phạt nặng 1 cá nhân, 1 doanh nghiệp và 26 nhà đầu tư
- Sử dụng 164 tài khoản thao túng giá cổ phiếu Phát Đạt Land, hai cá nhân bị phạt nặng
- Đang nghiên cứu ứng dụng AI để phát hiện hành vi thao túng chứng khoán
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính và áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với hành vi thao túng thị trường chứng khoán và hành vi cho mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu của Công ty cổ phần Petro Times (Mã chứng khoán: PPT).
 |
Cổ phiếu PPT của Công ty cổ phần Petro Times bị thao túng trong thời gian dài |
Theo đó, đối với hành vi thao túng thị trường chứng khoán, căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 881/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Nhung (địa chỉ: Triều Đông, Tiên Lãng, Hải Phòng) và bà Phạm Thị Hương (địa chỉ: Xã Tiên Minh, Hải Phòng). Mỗi cá nhân nêu trên bị phạt 1,5 tỷ đồng do có hành vi vi phạm thao túng thị trường chứng khoán.
Theo cơ quan quản lý, trong khoảng thời gian từ ngày 17/06/2022 đến ngày 17/10/2024, bà Nguyễn Thị Nhung và bà Phạm Thị Hương đã sử dụng 19 tài khoản để liên tục thực hiện việc mua, bán cổ phiếu PPT nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo, thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu PPT, vi phạm quy định tại khoản 3 Điều 12 Luật Chứng khoán.
Kết quả kiểm tra, kết quả tính toán khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm của bà Nguyễn Thị Nhung và bà Phạm Thị Hương cho thấy không có khoản thu trái pháp luật.
Căn cứ Quyết định xử phạt vi phạm hành chính số 881/QĐ-XPHC nêu trên, UBCKNN cũng ban hành Quyết định số 883/QĐ-UBCK đối với bà Nguyễn Thị Nhung và bà Phạm Thị Hương về việc áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Theo quyết định này, hai nhà đầu tư nêu trên bị cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 17/11/2025;
Cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 17/11/2025.
Đối với hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 882/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với 15 cá nhân trú tại Thành phố Hải Phòng. Các cá nhân này bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 09 tháng do có hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán (các cá nhân này đã cho bà Nguyễn Thị Nhung và bà Phạm Thị Hương mượn các tài khoản chứng khoán để thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu PPT).
Kết quả kiểm tra chưa có cơ sở để xác định 15 cá nhân có số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm.
Căn cứ Quyết định xử phạt vi phạm hành chính số 882/QĐ-XPHC, UBCKNN cũng đã ban hành Quyết định số 884/QĐ-UBCK về việc áp dụng biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 15 cá nhân nêu trên.
Theo đó, các cá nhân này bị cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 17/11/2025; cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 17/11/2025.
