- Ủy ban Chứng khoán: Văn bản cấp phép thành lập Quỹ đầu tư ALAMAT Việt Nam là giả mạo
- Các công ty chứng khoán SmartInvest, Phố Wall và KB Việt Nam bị xử phạt
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Thủ Đô (Capital Securities/CASC).
 |
Chứng khoán Thủ đô bị xử phạt vì nhiều lỗi vi phạm |
Theo đó, công ty chứng khoán này bị phạt tiền 175 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế cho vay.
Cụ thể, trong thời kỳ kiểm tra, Công ty đã cho Công ty cổ phần Vital Investments Group vay số tiền 40 tỷ đồng thông qua hợp đồng hợp tác kinh doanh vào ngày 22/6/2022.
Cùng với đó, CASC cũng bị phạt tiền 85 triệu đồng đối với hành vi vi phạm hành chính: Không đảm bảo cơ cấu nhân sự đáp ứng điều kiện. Theo UBCKNN, Công ty có 01 thành viên Ban kiểm soát không có chứng chỉ chuyên môn quy định và không được đào tạo một trong các chuyên ngành theo quy định.
Không chỉ vậy, CASC còn bị phạt tiền 150 triệu đồng đối với hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo có nội dung sai lệch. Theo đó, Công ty đã báo cáo không chính xác về tỷ lệ an toàn tài chính tại nhiều thời điểm từ giữa năm 2022 đến 30/4/2023.
Với vi phạm này, UBCKNN đã buộc CASC phải áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả là phải báo cáo thông tin chính xác đối với hành vi báo cáo có nội dung sai lệch nêu trên.
Thời hạn thực hiện biện pháp khắc phục hậu quả là 30 ngày, kể từ ngày quyết định này có hiệu lực thi hành.
