Các bị can gồm: Đỗ Quốc Khánh - nguyên Chủ tịch Hội đồng quản trị kiêm Tổng Giám đốc bị truy tố về tội “Cố ý làm trái quy định của Nhà nước về quản lý kinh tế gây hậu quả nghiêm trọng”; Bùi Văn Viện - nguyên Phó Tổng Giám đốc kiêm Trưởng phòng Tài chính Công ty Falcon và Phạm Văn Đoàn - Giám đốc Công ty TNHH Hợp Thủy, Hải Phòng cùng bị truy tố về tội “Lợi dụng chức vụ, quyền hạn trong thi hành công vụ”; Nguyễn Thế Ngọc - nguyên kế toán trưởng bị truy tố về tội “Tham ô tài sản”; Phạm Mạnh Hùng – nguyên Giám đốc Xí nghiệp sửa chữa tàu biển Việt Nam, nay là Công ty CP đóng mới và sửa chữa tàu biển Chim Ưng thuộc Công ty Falcon bị truy tố về tội “Thiếu trách nhiệm gây hậu quả nghiêm trọng”.
Theo cáo trạng, năm 2007, Hội đồng quản trị Công ty Falcon thống nhất chủ trương đầu tư mua một số tàu biển phục vụ kinh doanh, trong đó xác định vay tiền của một số ngân hàng. Do việc vay vốn phát sinh chi phí khoảng 1 tỷ đồng nên Đỗ Quốc Khánh đã đồng ý cho Bùi Văn Viện tạm ứng tiền để chi trái với nguyên tắc tài chính. Ông Viện đã ký hợp đồng dịch vụ tư vấn với ông Phạm Văn Đoàn để rút tiền từ Công ty Falcon, hoàn ứng các khoản chi trái nguyên tắc. Sau đó, dù không có chức năng kinh doanh trong hoạt động tư vấn tài chính và đầu tư nhưng Công ty Hợp Thủy vẫn ký hợp đồng khống với Công ty Falcon để được hưởng 15% tổng số tiền giải ngân, tạo điều kiện cho Công ty Falcon che giấu hành vi gian dối trong chi tiêu tài chính. Cơ quan chức năng xác định, với hành vi này, các bị can Bùi Văn Viện và Phạm Văn Đoàn đã gây thiệt hại cho Công ty Falcon và hưởng lợi 1,4 tỷ đồng.
Ngoài ra, thông qua hợp đồng sửa chữa xà lan giữa Công ty Falcon với Xí nghiệp sửa chữa tàu biển Falcon, Nguyễn Thế Ngọc đã có hành vi mua hóa đơn GTGT để quyết toán khống số lượng tôn thay thế, rút ra gần 705 triệu đồng để tham ô 671 triệu đồng của Nhà nước.
