Chứng khoán Kenanga bị phạt 40 triệu đồng
Thứ tư 20/07/2011 09:54
ANTĐ - Ngày 19-7, UBCK đã có quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Kenanga Việt Nam (KVS) với số tiền phạt là 40 triệu đồng.
Quyết định xử phạt được ban hành do KVS đã không tổ chức lưu giữ đầy đủ các chứng từ phản ánh chi tiết, chính xác các giao dịch của khách hàng, vi phạm quy định tại Khoản 8 Điều 71 Luật Chứng khoán.
Xét mức độ vi phạm, UBCK quyết định phạt công ty chứng khoán này số tiền là 40 triệu đồng theo quy định tại Điểm c Khoản 2 Điều 18 Nghị định số 85/2010/NĐ-CP ngày 2 tháng 8 năm 2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Chứng khoán Kenanga thành lập năm 2007 với vốn điều lệ là 40 tỷ đồng thực hiện 3 nghiệp vụ chính là môi giới chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán và lưu ký chứng khoán.
Anh Tú